Chen, L., Xie, M. (2023). How do hard regimes absorb, overlap, and squeeze out soft regimes? Insights from global carbon markets. GPPG 3, 60–85.

软机制是如何被硬机制吸收、应用和挤出的？来自全球碳市场的启示

导语

碳市场存在不同的治理主体，但既有研究较少关注这一复合体内部的机制互动。本文特别关注自愿碳市场和强制碳市场之间的机制互动，将前者视为软机制，而将后者视为硬机制。研究发现，自愿碳市场和强制碳市场之间在参与主体、市场边界以及运行规则三个方面存在制度互补性，并由此构成软机制和硬机制互动的前提。与此同时，机制互动存在认知、规则、行为以及功能四种类型，并大多发生在自愿碳市场向强制碳市场作用的方向上，此外，受自愿碳市场规范程度和强制碳市场成熟程度的影响，碳市场内的机制互动也具有一定的动态演化性。作为“软机制”的自愿碳市场会逐渐被作为“硬机制”的强制碳市场吸收、应用、和挤出。

作者简介

陈玲是清华大学公共管理学院长聘副教授，博士生导师，清华大学产业发展与环境治理研究中心主任。研究领域包括决策理论与政策过程，科技与产业创新政策等。谢蒙莹是清华大学公共管理学院博士研究生，研究领域包括全球治理、气候变化、能源转型、国际发展等。

主旨内容

1.引言

碳定价是抑制温室气体排放的一种重要市场型政策工具。碳市场作为一种直接实现碳定价的载体，有助于促进生产、消费和投资向低碳可持续方向转变。目前，碳市场主要包括受主权国家法律直接约束的强制碳市场（Compliance Carbon Markets, CCMs）和基于自愿减排目的创建的自愿碳市场（Voluntary Carbon Markets, VCMs）。

第二十六届联合国气候变化大会通过的《格拉斯哥气候协定》肯定了VCMs在气候变化减缓活动中输送资金和技术，以及助力实现国家自主贡献等方面的积极作用。VCMs可以对CCMs形成有益补充，实现二者的链接有助于加速实现气候减排目标。 

2.机制互动的理论框架

VCMs和CCMs存在三方面的制度互补性。第一，VCMs与CCMs在参与主体方面具有的互补性，实现碳市场链接有助于吸纳更多参与者，扩大碳市场覆盖面。第二，VCMs与CCMs在市场边界方面具有互补性，国际自愿碳信用可在全球范围内流动，且较为关注项目是否能为当地带来经济社会以及环境的协同效益。第三，VCMs与CCMs在项目决策和审批过程方面也具有互补性。

本文发现碳市场的机制互动类型包括四种：（1）提供信息或知识的认知互动、（2）提供标准和规则等制度基础设施的规则互动、（3）创造激励以改变举动的行为互动、（4）影响最终治理目标的功能互动。这四种类型展现了强机制和弱机制之间的互动，并主要发生在不同的场域内。本文按照市场构建主体和交易标的物，分别将VCMs和CCMs细分为两类，并进一步划分构成碳市场链接的四种不同场域，具体分类如下表所示：

第一，对于CCM I–VCM I，高质量的自愿碳信用能够用于抵扣一定比例的强制碳排放额度，有助于CCMs的发展。例如，中国“国家核证自愿减排项目”的碳信用可以进入中国ETS试点市场进行交易，用于ETS减排企业在配额不足情况下的抵扣。高质量的自愿减排量为控排企业提供成本更低的减排选择，提升强制碳市场的履约效果。

第二，对于CCM I–VCM II，VCMs为CCMs提供了可供交易的碳信用以及知识和规则，促进了CCMs的建立。例如，“气候行动储备（Climate Action Reserve, CAR）”是一个由私人部门管理的国际碳信用市场。CAR作为加州ETS的碳抵消项目注册登记簿（Offset Project Registry），直接向加州ETS提供高质量的碳信用，为受监管实体提供一种具有成本效益的履约方式。同时，CAR也为加州ETS的建立提供了监管准备，包括与碳计量有关的知识、规则和市场基础设施。

第三，对于CCM II–VCM I，本文发现机制互动是双向的。一方面，一些国内自愿碳信用标准能进入国际履约碳信用市场，为其运行提供符合条件的履约碳信用。另一方面，国际履约碳信用市场会影响国内自愿碳信用市场的规则设定。

第四，对于CCM II–VCM II，机制互动也同样是双向的。一方面，VCMs为CCMs提供了相关知识、信息和规则以及碳信用。另一方面，CCMs也为VCMs的发展提供了早期框架。

3.强制碳市场与自愿碳市场互动的系统性图景

碳市场的机制互动带有方向性，大多发生在VCMs向CCMs作用的方向上。基于8个案例，本文发现行为互动是VCMs影响CCMs的主要类型。规则互动在双向链接中均有发生，主要出现在目标机制发展的初期。此外，认知互动仅出现在VCMs向CCMs作用的单向链接中，也均出现在目标机制发展的初期。

(a) CCM → VCM

(b) VCM → CCM

原文图一碳市场链接过程示意图

随着CCMs的不断发展，碳市场的机制互动也呈现动态演化的特征。首先，认知互动和规则互动通常发生在CCMs建立初期。其次，行为互动和功能互动通常发生在CCMs建立中期。最后，碳市场的机制互动在CCMs成熟后将走向萎缩或终止，VCMs会被CCMs逐渐挤出。

原文图二机制互动的动态演变

4.启示与不足

本文对未来研究有两点启示。第一，本文提出了碳市场链接的一般性分析性框架，并结合案例材料对四种链接场域进行了阐述，未来的研究可以针对具体的碳市场链接场域，考察机制互动的强弱程度是否存在差异。第二，本文指出碳市场内的机制互动具有一定的动态演化性。VCMs的规范程度对于影响其与CCMs的互动具有正向作用，而CCMs的成熟程度可能会削减其与VCMs链接的意愿。未来的研究可以结合定性或定量数据，对上述研究假设开展系统性的检验。

编译者：谢蒙莹 清华大学公共管理学院博士生